美国企业知识产权管理的特征分析及启示

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作者:谷丹; 来源:北大法律信息网; 源语言:中文


【摘要】随着国际知识产权保护的不断加强,知识产权日益成为各国企业最重要的资产及其参与国际竞争的战略手段。本文作者通过查阅繁杂的资料,系统总结出国际IT巨人IBM的知识产权管理经验,希望能给国内企业的知识产权管理以一定启示。

【关键词】IBM;知识产权管理

【写作年份】2009年


一、引言

进入知识经济时代,知识产权与各行各业休戚相关,它要求每一个企业在各自领域作出努力,获取知识产品。从长远看,企业要生存发展,要想在更大程度上参与国际间的竞争,也必须更多地依靠和运用知识产权来激励和保护自己,提高掌握和运用知识产权来保护自身的能力和水平。[1] 国际IT巨人IBM相当重视科技研发和知识产权管理,每年花费在这方面的经费不下数十亿美元,而其对于知识产权管理模式的选用和策略的制定更是相当系统和健全,本文作者阅读和搜集了大量IBM公司的管理运作资料,总结出IBM的知识产权管理经验,其中有许多值得国内企业借鉴之处。


二、IBM公司的集中管理模式

当企业管理的众多领域都在强调放权的重要意义时,IBM公司却在知识产权管理这一问题上秉承一直以来的高度集权模式。IBM拥有庞大的知识产权管理机构,在总公司设有知识产权管理总部,负责处理所有与IBM公司业务有关的知识产权事务。其知识产权管理总部内设法务部和专利部,法务部门负责相关法律的事务;专利部门负责专利事务。专利部下设5个技术领域,每一个领域由一名专利律师担任专利经理。由于IBM公司是一个跨国集团公司,知识产权管理部门在美国本土主要设有研究所,在欧洲、中东、非洲地区、亚太地区设有其分支机构。若没有设置分支机构的国家,或是由该地区各国知识产权管理部门的代理人管理;或是由邻近国家的知识产权管理部门负责,如亚太地区未设知识产权管理部门的国家,由日本的知识产权管理部门统筹管理。同时,IBM公司知识产权总部对全球各子公司知识产权部门要求严格,除向总部作业务报告外,世界各地子公司的知识产权分部要执行总部统一的知识产权政策,并接受总部功能性管理。 [2] 可见,IBM的知识产权管理可谓高度集权,层层细分,职权明确。这种集中管理模式表明IBM的知识产权部门在公司中拥有极高的地位和相当大的知识产权管理权限,这使得知识产权管理战略的制定能够更多地体现该部门本身的意图,并使战略的实施不受太多阻碍,贯彻顺利。而在知识产权总部内部将知识产权管理划分为法务部和专利部的分工协调管理办法,使企业知识产权实现了职能化分类管理,各司其职,提高了知识产权管理的专业、准确和高效。此外,在全球众多研究所设立分支机构,并由知识产权管理总部统一管理,有效地实现了科技研发和知识产权管理的协调配合,使战略的制定更贴近市场,更贴近现实,提高了IBM知识产权管理的执行能力,同时,也使公司知识产权战略的实施在最大程度上实现了上下一致,连贯统一,无所偏差。


三、IBM知识产权的归属与管理

知识产权的归属问题一直是引发企业与科研人员矛盾的重要原因之一,这个问题处理得好坏在一定程度上能直接反映出该企业知识产权制度的优劣。目前,IBM对于知识产权的归属及管理是实行中央集中管理制,由总公司来集中管理此类事务。

一方面,在各员工和公司之间要签署一份"有关信息、发明及著作物的同意书",其中规定,只要他是从IBM内部取得若干机密信息或是从以前员工完成的发明、著作等创作物中撷取若干信息来完成IBM的有关研究开发项目的成果,以及其因执行职务或为公司业务而产生的成果,都应该将这些成果的IPR移转给公司。[3] 另一方面,IBM各子公司都要和总公司签署一份"综合技术协助契约",依此,总公司替各子公司支出研究开发的费用,子公司的研究开发工作如有成果,其知识产权必须转移给总公司所有。这样,总公司不仅拥有其员工移转来的知识产权,也有从全球各子公司移转来的知识产权,在量上而言,这是一笔可观的数字。进一步来说,当总公司与全球的其他企业缔结专利或与其他公司签署知识产权授权契约时,总公司也可通过再授权的方式,将相关技术提供给子公司。当子公司制造、销售产品,侵害到第三人之知识产权并遭遇诉讼时,总公司也出资协助子公司进行抗辩。有关商标之使用,原则上是由总公司集中管理,各子公司要使用时再由总公司授权。对于总公司的上述各种授权,各子公司以营业额中的一定数额支付给总公司,作为使用的费用。[4] 无可否认,在各员工和公司之间签署一份"有关信息、发明及著作物的同意书",这样做能有效地避免员工和企业之间产生知识产权的权属争议,并使员工清楚地知道自己的职责和享有的正当权利,自觉遵守公司规定不侵犯公司的合法知识产权,在员工与企业间构建起一种平等地,互相尊重的和谐关系。IBM各子公司和总公司签署的"综合技术协助契约",又使总公司在肩负科研费支付义务的同时成为最后知识产品的所有方,分公司对该知识产品的使用只能由总公司以授权的方式许可其使用。IBM之所以采取这种高度集中,统一授权的知识产权管理模式,正是考虑到子公司的知识产权保护能力相对有限,这种综合技术协助契约有利于总公司在不妨碍子公司知识产权合理利用的条件下,合法地对子公司的知识产权进行全面保护,维护IBM的整体知识产权权益,客观上也使公司的知识产品在更大范围内获得了流通和增值。


四、有效的激励机制

IBM公司深知企业创新的重要意义,为激励公司员工进行发明创造,他们设立了累积积分制的奖励方法,即对申请专利的发明人给予计分,1项专利为3点,同时可获1200美元奖励;点数累计达12点,再加1200美元奖励。刊载在技术公报的发明或发表论文,也计为1点。发明人若是在第一次申请即获专利,则可获首次申请奖,奖金1500美元。至于第二次以后被采用时,则每次发500美元的奖金,称为发明申请奖。上述制度在总公司及子公司都共同实行。另外,如专利权对整个公司有重大的贡献时,该发明人还可依其贡献程度的大小得到若干的奖金,此称为特别功劳奖。此外,公司每年举办一次盛大的科技发明奖颁奖仪式,100名获奖员工将分享300万美元的奖金。IBM总裁亲自硕奖,在精神和物质上鼓励发明者。仪式后,发明者可以度假3至4天,费用全部由公司承担。[5] 众所周知,知识产权制度的特点之一就在于赋予企业有期限的知识产权垄断权限,这就意味着企业不能一劳永逸,也迫使它们不断努力研发新的科学技术,而技术的创新说到底还是要靠尖端的科技人才。如何正确运用激励机制使研发人员的发明创造潜力被极大的挖掘出来,使他们努力为公司服务,成为各个企业管理层不懈钻研的问题,IBM的激励机制,真正激发了员工的创造热情,也使员工在服务公司的过程中实现了自己的人生价值。应该说,IBM的策略是人性化的策略,更是一项双赢的策略,公司的科技创新能力由此得以保证。


五、有关商业秘密的保护及管理

对于商业秘密的保护是企业知识产权管理中的一项重要内容。IBM将商业秘密分为四个等级,针对密级来实施不同的管理制度。

依照机密与IBM业务的关系、与IBM业务的施政方针的关系,有关业界竞争的影响度、是否为IBM产品技术上及收益上成功的关键等因素,IBM将商业秘密依次分为绝密、限阅、机密、仅内部使用四种。然后再依其等级,决定其复印、对外公开、对内公开、废弃、保管、资料传送时候的处理规定。例如:对外公开时,前三类的资料必须得到特定人员的同意;复印资料时,前二类的资料只有原制作单位才印;传送资料时,前二类的资料必须转成密码才可传送。为了彻底实施公司的规定,公司内部也设有自我检查制度,随时实施内部检查并指导员工养成自我管理的习惯。接受他人的机密资料也要得到特定人员的同意。至于接受机密资料的有关条件,则必须得到IPL以及法务部门同意。另外,未被指定为机密信息者,以及未限定保密期间者,如有碍于IBM的开发及销售,IBM都会再加批示修改。[6] IBM如此细致的商业秘密保护措施在国内的企业中是难以见到的,这种商业秘密分级管理方式明确了企业不同人员的商业秘密保护范围,以岗定责,减少了企业商业秘密的泄密途径,在预防阶段就做好了商业秘密的全面保护工作,通过企业内部制度显著降低了商业秘密外泄的可能性。同时,一旦发生泄密事件,彻查责任人也是有根有据,迅速妥当,这在内部惩治及迅速挽回损失方面意义尤为重大。借鉴IBM的分级管理办法,国内企业应该深刻反思自己的疏漏和漠视。当企业决心放弃专利申报而将知识产品作为商业秘密加以保护时,就应该意识到防患于未然的重要性,在源头就加强保护,以严密的保密机制对相关责任人员施以应有的压力,保障企业的长远利益。


六、知识产权信息和管理战略的网络系统化

二十一世纪是知识爆炸的世纪更是信息爆炸的世纪,信息资源已成公认的宝贵资源。如何利用信息节约成本,利用信息创造财富,成为企业发展过程中必须认真对待的问题。

IBM公司是懂得利用信息资源的典范,其建立了知识产权网络系统(IPN),进行知识产权信息和战略管理。知识产权网络系统的不断成熟和规模的扩大,使IBM公司在2000年5月与网络投资公司(ICG)合作成立新的Delphion公司(http://www.deiphion.com)。Delphion咨询机构的调查报告显示,一个企业内部的信息和知识,仅有12%在需要时可以很容易得到;46%的信息则以纸张和电子文件的形式存在,虽然理论上很容易实现共享,但由于数据格式不兼容,或纸张文件和电子文件转换困难,难以做到真正的信息交流;此外剩余的42%的信息则存在于员工们的大脑之中。IBM公司正是基于这个原因才建立了知识产权网络系统,以加强知识产权信息管理。目前,当IBM公司的研发人员或普通员工有了创新构思或研究成果时,他们就可以及时通过知识产权网络系统将它们报告给公司。公司的专门委员会通过评估,决定如何实施知识产权保护。这样,IBM公司就可以实现对创新信息及时、有效的知识产权管理。目前,Delphion公司可以为IBM和其它公司提供以专利为主的知识产权信息检索、考察、分析、跟踪等各种服务。通过Deiphion可检索到包括美国专利申请、美国专利许可、欧洲专利申请、欧洲专利许可、日本专利索引和世界知识产权组织PCT出版物等大量的专利信息情报。与此同时,Delphion还为IBM公司提供知识产权战略的系统智能分析,帮助IBM公司把从发明的提出到实现专利申请的管理过程缩短到3个月(一般企业为1年),使专利实施率达到30%(一般企业为20%)。[7] 可见,Delphion公司的智能系统不仅帮助IBM公司节约了大量研发成本,缩短了研发时间,实现了公司内外的资源共享和及时有效的知识产权管理,而且,Delphion公司的智能系统本身作为一项有市场前景的知识产品,在为其它企业提供以专利为主的知识产权信息检索、考察、分析、跟踪等各种服务的同时,为IBM赢得了相当客观的收人,这也许是IBM投资知识产权网络系统之初所未曾料想到的。


七、结语

从国际IT巨人IBM系统健全的知识产权管理中,我们可以看到,企业的知识产权管理是企业的一种战略选择,它是一项包含多种复杂管理元素的综合系统工程。制定企业的知识产权管理制度,需要将各种有效的知识产权管理方式和措施结合运用,明确企业内部知识产权管理机构和其他部门的职责分工,统一知识产权管理资源的优化配置,建立起集中统一、分类管理、简洁高效的企业知识产权管理体制。国内企业应当学习IBM成功的知识产权管理模式,根据自身条件建立符合自己企业长远发展的企业知识产权管理制度,明确企业知识产权的归属和管理,建立有效的知识产权激励机制,完善商业秘密保护及管理,实现知识产权信息和管理战略的网络系统化,使企业通过完善的知识产权管理制度保护不断创新的科技产品,提升企业整体实力,迈入国际化企业的可持续发展道路。



【作者简介】

谷丹,扬州市邗江区人民法院任职。

【参考文献】

[1]张瑶,浅谈国外企业的知识产权管理战略,现代情报,2004年6月

[2]熊英,国外企业知识产权管理借鉴,企业改革与管理2007年第9期

[3]荣晓辉,国外企业的知识产权管理模式,中国创业投资与高科技,2004年12月

[4]荣晓辉,国外企业的知识产权管理模式,中国创业投资与高科技,2004年12月

[5]常凯,国外知识产权保护的管理办法,电器工业,2002年1月

[6]夏刚,国外企业知识产权管理模式及对我国的启示,科技广场,2006年10期

[7]包海波,美国企业知识产权管理的构成及其特征分析,科技管理研究,2004年第2期