论专利标准化战略的实施与应对 — 以构建音视频编解码产业律师专业化服务为视角

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作者:仲奕; 来源:www.giprs.org; 源语言:中文

(2009.10.28) [1]

【摘 要】 DVD、CDMA、ATSC等含有专利的技术标准让我们一次次领教了专利标准化的威力,我国政府及部分省市根据国家知识产权战略纲要,相继提出了促进和鼓励“技术专利化、专利标准化”的政策和措施,TD-SCDMA、UOML以及AVS等产业联盟在推进专利标准化进行中已取得了可喜的成果,在相关立法缺失的同时一个新兴的法律服务领域已呼之欲出。本文以构建音视频编解码产业律师专业化服务为视角,讨论律师如何实施与应对专利标准化战略下的法律服务需求。

【关键词】 专利标准化 涉标专利 知识产权 音视频编解码 律师专业化服务

1. 音视频编解码技术与标准现状

音视频编解码技术又称“信源编解码技术”,“信源”顾名思义是信息的“源头”,所以音视频编解码技术与标准是所有需要使用或者处理音视频产业的源头和基础。

代表第一代信源编码技术与标准的MPEG-2[2],曾让我国DVD产业领教了专利标准化的威力。目前,在视频编码技术与标准方面,国际上主要有MPEG-4[3]、MPEG-4 AVC(H.264)[4],国内有AVS[5],其中主流技术和标准是由ITU-T视频编码专家组(VCEG)和ISO/IEC动态图像专家组(MPEG)联合组成的联合视频组(JVT)提出的H.264标准。在音频编码技术与标准方面,国际上主要有Dolby[6]、ITU-T的G.7系列,国内有DRA[7]

“得标准者得天下!”,就在H.264、AVS等第二代信源标准激烈竞争的今天,为了控制音视频产业的“源头”,各方已开始角逐第三代信源技术与标准的霸主地位,继而导致了该产业大量专利技术与标准之间关系错综复杂,形成了让人望而却步的专利丛林。


2. 国内专利标准化相关的立法、行政和司法现状[8]

我国部分省市(特别是高新技术园区)根据2008年《国家知识产权战略纲要》的规定[9],相继提出了促进和鼓励“技术专利化、专利标准化”的政策和措施,但我国标准化法和专利法这两部法律,包括其实施条例或细则都没有涉及调整标准化与专利之间法律关系的条款。然而,因国家强制标准中纳入了专利,涉标专利权人诉标准实施人侵权在我国已有3个案例,虽然最终均以涉案专利被宣告无效解决纠纷,但若涉案专利有效,且不具备强制许可的条件,司法实践将面临无法可依的尴尬。

2009年6月18日最高人民法院公布了《关于审理侵犯专利权纠纷案件应用法律若干问题的解释(征求意见稿)》,其中第二十条规定了标准中纳入专利的披露义务、涉标专利许可实施条件的披露义务以及合理许可实施义务,并规定了违反该义务的司法救济途径。虽然该征求意见稿并不具有约束力,但笔者认为专利标准化已成为发展趋势,涉标专利及其许可实施条件的披露义务已是国际通行的规则,立法机构迟早会完善相关法律法规,均衡各种涉标主体的权利义务,构建一个有序的专利标准化游戏规则[10]


3. 音视频编解码产业法律需求分析

专利标准化的发展,对立法、司法和行政机关都提出了新的要求,一旦涉标专利及其许可实施条件的披露义务被立法或者司法所确立,将影响到行使专利和标准管理职能的有关行政机构、涉标专利权人、标准制定人和标准实施人,本文就以下各方可能产生的法律需求初步分析如下:

(1) 涉标专利权人

涉标专利权人通常是产业技术领导者,除了需要制定并实施专利标准化战略外,他们比较关注标准制定人的知识产权政策,涉标技术的可专利性、涉标专利的许可实施条件(包括专利池的建制)。

(2) 标准制定人

以产业标准化组织为例,标准制定人需要制定和修订章程、会员协议、知识产权政策等一系列整章建制工作;在制定标准过程中,除了需要遵守标准化法律法规的要求,还需要审查标准文档的版权问题、标准技术的专利问题,以尽可能的避免产生知识产权纠纷[11]

(3) 标准实施人

标准实施人在实施标准之前需要审查标准的知识产权政策,涉标专利及其许可实施条件,并与涉标专利权人或专利池管理人进行谈判,以获得涉标专利许可。


根据上述初步分析,笔者认为专利标准化法律服务需求具有以下特征:

(1) 复杂性

对标准制定人知识产权政策的审查以及对涉标专利许可实施条件的审查,通常同时涉及标准化法、专利法、反垄断法等多个法律领域,并且部分涉标专利许可实施条件错综复杂。以H.264(MPEG-4 AVC)标准为例:

MPEG LA的AVC专利池所涵盖的17家专利权人,并不是H.264所有的专利人。继MPEG LA之后,Via Licensing成立了另一个专利池,推出了另一收费政策,目前有5家专利权人加入。而Thomson公司声称不加入任何一家,单独收费。也就是说,目前已经有17C+5C+1C声称对H.264标准中的涉标专利收费,并且这些收费政策尚未涵盖所有的H.264专利使用费[12]。这使得标准实施人无所适从,对于承办律师而言更是一个棘手的问题。

(2) 专业性

笔者曾参与过AVS标准的起草,深刻感受到若无专业知识,根本无法进行涉标专利的审查以及对于技术提案是否存在专利侵权风险的审查。此外,就标准实施人而言,在实施标准前,为避免专利侵权风险,对于标准中的非必要专利审查则提出了更高的专业要求。

(3) 动态性

标准的修订和涉标专利的申请与授权始终是动态发展,需要律师长期定向检索、专项研究。以H.264(MPEG-4 AVC)标准为例:

从2005年3月至本文截稿之日,ITU-T网上公布的H.264标准(含勘误、修订和废止的版本)共计有9个文档[13]

2009年7月,笔者从MPEG LA网站查看的H.264标准涉标专利清单(April 1, 2009版)仅有两页,而在本文截稿之日再次查看,该专利清单(August 1, 2009版)已增至34页[14]

(4) 全球性

技术标准以成为国际标准为目标,欧美企业在新兴产业仍处于技术领先地位,并且标准实施呈全球化趋势。对于研究专利标准化律师而言,首先要了解的是国际标准化组织与各国标准化机构的知识产权政策、标准与涉标专利文献,以及涉标专利有关的判例,其中技术类文件即便是中文也很难上手,若律师无法准确理解这些文件,专业化服务则无从谈起。


综上,对于专利标准化引发的法律需求,律师没有捷径可走,除了坚持长期积累,还应制定系统的实施与应对方案。


4. 音视频编解码产业律师专业服务之构建

(一) 人员配置

根据上述分析,律师传统的单兵作战的模式已无法适应专利标准化引发的法律需求,幸运的是笔者关于以专利标准化法律服务为核心、以音视频产业为基础,组建专业团队的建议获得了事务所同仁的支持。目前,我们的团队由知识产权律师负责牵头,团队成员除了法律专业外,还分别具有机械电子、软件、通信和英语专业教育背景,并且有两位反垄断和行政法专家教授提供法理上的支持,基本满足了音视频产业对于专利标准化法律服务的专业要求。


(二) 分工合作

为了进一步优化资源配置、提高效率,我们明确了团队成员的分工与合作,具体如下:

法律组:以专利法、标准化法、反垄断法、行政法等为基础,研究专利标准化所涉及的相关法律问题,特别是各部门法之间的交叉、竞合相关的法律问题;专题研究境内外数字音视频编解码标准组织的知识产权政策、专利池的筹建与管理以及专利许可相关事项。

“专利-标准”组:以定向检索与分析ITU-T、ISO/IEC、AVS标准文件以及涉标专利为基础,了解境内外数字音视频编解码专利和标准信息最新动态,并根据我国第三次修订的专利法以及即将发布的实施细则、审查指南以及司法解释等新规定,就今后的专利申请、复审、无效、侵权诉讼等解决方案进行专项研究。

GIM组[15]:以法律与专利组检索资料和研究成果为基础,研究其法律、标准、专利和技术文件的译文特点,应用CAT技术创建并维护项目所需的翻译记忆库及术语库,为今后起草、审查、修订、翻译上述相关的法律、标准、专利和技术文件提供高质量的语言及文本服务。


“千里之行,始于足下!”,上述构架必然有不足之处,需要我们在实践中不断完善和调整,我们希望这种探索至少能够为发展律师专业化服务积累多一些经验和教训。


5. 音视频编解码产业及律师专业服务发展前景

Prospection of Audio Video Coding Industry and Legal Service Ch.jpg


附图: 技术专利化,专利标准化 —— 音视频编解码产业及律师专业服务发展前景


结 语

专利标准化不论是对企业还是对律师而言,既是挑战也是机遇。对此,笔者主张“先入为主、胜者为王!”,并且主张律师长期坚持对某个产业的专利技术与标准化相关法律问题进行研究,与企业、产业同步发展,共同成为专利标准化之战的赢家。



  1. 文件:Focus on the Strategy of Patent Standardization 20091028 Ch.pdf
  2. MPEG-2标准是ISO/IEC 13818系列标准的俗称,包括13818-1(System)、13818-2(Video)、13818-3(Audio)、13818-4(Compliance)、13818-5(Software)、13818-6(DSM-CC)等9部标准。MPEG-2标准主要由动态图像专家组(MPEG)制定,1990年成立的ATM视频编码专家组与MPEG在ISO/IEC 13818标准的第一和第二两个部分进行了合作,因此13818-1和13818-2也成为ITU-T的标准(即,H.220和H.262标准)。
  3. MPEG-4标准是ISO/IEC 14496系列标准的俗称,包括系统、视频、音频、一致性测试等21个标准,由MPEG制定。
  4. H.264,同时也是MPEG-4标准第十部分,是由ITU-T视频编码专家组(VCEG)和ISO/IEC MPEG联合组成的联合视频组(JVT)提出的高度压缩数字视频编解码器标准。该标准在ITU-T被命名为H.264,在ISO/IEC被命名为14496-10,另称为MPEG-4 AVC。
  5. [5] AVS标准是《信息技术 先进音视频编码》系列标准的简称,AVS标准由数字音视频编解码技术标准化工作组负责组织和起草,包括系统、视频、音频、一致性测试、参考软件、数字版权管理等9部分标准,其中《信息技术 先进音视频编码 第2部分:视频》(国家标准号:GB/T 20090.2-2006)于2006年3月1日起实施。
  6. Dolby(杜比)数字,除了DVD产品的音频标准,先后被ATSC、ITU-R、DVB等选定为标准。杜比主要提供专利和专有技术服务以及“Dolby”认证,笔者未检索到其公开发布的技术标准。
  7. DRA标准是《多声道数字音频编解码技术规范》国家标准的简称(国标号:GB/T 22726-2008),由广州广晟数码技术有限公司起草,于2009年6月1日起实施。
  8. 该章节具体内容详见笔者《先入为主,胜者为王 — 新专利法下的专利标准化战略初探》一文,LexisNexis《中国法律透视》2009年第9期第22-23页。
  9. 2008年6月5日,国务院公布《国家知识产权战略纲要》,其中第四条“专项任务”中第(17)项明确指出“制定和完善与标准有关的政策,规范将专利纳入标准的行为。支持企业、行业组织积极参与国际标准的制定。”
  10. 笔者认为,鉴于我国反垄断法第五十五条规定的“经营者滥用知识产权,排除、限制竞争的行为”尚无具体或配套的法律规定,法院直接认定涉标专利许可实施条件是否合理,由于缺乏统一的认定标准将导致实务部门有一定的操作难度。对此,笔者建议应首先完善防止知识产权滥用的反垄断具体法律规定,专利标准化才能得以有序发展。
  11. 笔者认为,尽管标准文档通常声明不承担知识产权审查义务,但若因此产生纠纷,势必影响标准的推广和应用,故实际上标准制定人对待标准中的知识产权问题还是非常审慎的。
  12. 参见:数字音视频编解码技术标准工作组网站资料,http://www.avs.org.cn/faq.asp (2009年10月7日最后访问)。
  13. 详见:ITU网站,http://www.itu.int/rec/T-REC-H.264 (2009年10月7日最后访问)。
  14. 详见:MPEG LA网站,http://www.mpegla.com/main/programs/AVC/Pages/PatentList.aspx (2009年10月7日最后访问)。
  15. GIM,全球化信息管理(Global Information Management),其核心为CAT技术,详见笔者《To Be a Tech-Lawyer — 论全球经济一体化进程中律师执业技能与服务模式的创新》一文,《上海律师》2009年第1期第45页。